MOOC 投资银行与资本运营(广西大学行健文理学院)1452454193 最新慕课完整章节测试答案

第一章 随堂测验

1、单选题：
‌以下不属于投资银行业务的是：​
选项：
A: 企业并购业务
B: 证券承销业务
C: 存贷款业务
D: 资产证券化业务
答案: 【 存贷款业务】

2、单选题：
​下列对于投资银行融资功能的表述正确的是：‏
选项：
A: 是一种间接融资过程，侧重于长期市场
B: 是一种间接融资过程，侧重于短期市场
C: 是一种直接融资过程，侧重于长期市场
D: 是一种直接融资过程，侧重于短期市场
答案: 【 是一种直接融资过程，侧重于长期市场】

3、单选题：
‎根据所提供的投资银行业务来划分，摩根大通和中信均属于：‍
选项：
A: 金融控股公司
B: 全能型投资银行
C: 合伙制投资银行
D: 专业型投资银行
答案: 【 金融控股公司】

4、单选题：
‌下列哪一项是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务？ ‎
选项：
A: 证券承销业务
B: 证券经纪业务
C: 资产管理业务
D: 企业并购业务
答案: 【 证券承销业务】

5、多选题：
‌关于投资银行和商业银行的区别，下列说法正确的是：‎
选项：
A: 从本源业务上，投资银行业主要集中在证券承销与交易，商业银行的本源业务主要是存贷款业务。
B: 从活动领域上，投资银行主要活动于资本市场，而商业银行主要活动于借贷市场。
C: 从利润来源上，投资银行的利润主要来自于佣金，而商业银行的利润主要来自于存贷利差。
D: 从风险特征上，一般情况下投资人面临的风险较大，投资银行面临风险较小；而存款人面临的风险较小，商业银行面临的风险较大。
答案: 【 从本源业务上，投资银行业主要集中在证券承销与交易，商业银行的本源业务主要是存贷款业务。;
从活动领域上，投资银行主要活动于资本市场，而商业银行主要活动于借贷市场。;
从利润来源上，投资银行的利润主要来自于佣金，而商业银行的利润主要来自于存贷利差。;
从风险特征上，一般情况下投资人面临的风险较大，投资银行面临风险较小；而存款人面临的风险较小，商业银行面临的风险较大。】

6、多选题：
‍以下哪些举措有利于解决投资银行职业道德问题：‏
选项：
A: 遵守法律
B: 明确保密范围及相关要求
C: 据实承诺
D: 诚实和坦率
答案: 【 遵守法律;
明确保密范围及相关要求;
据实承诺;
诚实和坦率】

7、判断题：
‎我国的证券公司都是投资银行。此外，投资银行也包括资产管理公司、基金公司等其他类型的金融机构。‍
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

8、判断题：
‏对投资银行的外部监管包括政府证券监管部门监管、证券交易所和行业自律组织的监管以及社会监管等，这些外部监督会在很大程度上影响投资银行的职业道德。‌
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

第三章 单元测试

1、单选题：
‍以下哪项不是公开上市的缺点：‎
选项：
A: 较高的上市及维护上市地位的成本
B: 控制权变更风险
C: 不利于企业的股权激励计划
D: 公司运营的灵活性和隐秘性减弱
答案: 【 不利于企业的股权激励计划】

2、单选题：
‏对我国股份有限公司目前在A股上市的场所选择，不正确的说法是：‌
选项：
A: 符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业适合选择科创板上市
B: 从事高科技业务，具有较高的成长性的企业适合选择创业板上市
C: 成熟企业适合选择主板上市
D: 处于成长期，具有高成长、高收益的特点的企业适合选择主板上市
答案: 【 处于成长期，具有高成长、高收益的特点的企业适合选择主板上市】

3、多选题：
‍普通股享有的权利包括：‍
选项：
A: 决策参与权
B: 利润分配权
C: 固定收益权
D: 剩余财产分配权
答案: 【 决策参与权;
利润分配权;
剩余财产分配权】

4、多选题：
‌科创板的特点包括：‎
选项：
A: 允许尚未盈利或者存在累积未弥补亏损的企业上市
B: 施行核准制
C: 全面采用市场化的询价定价方式
D: 涨跌幅限制放宽至20%
答案: 【 允许尚未盈利或者存在累积未弥补亏损的企业上市;
全面采用市场化的询价定价方式;
涨跌幅限制放宽至20%】

5、判断题：
‍保荐机构在企业发行上市中的主要职责包括：协助企业制定改制方案，担任企业的辅导机构，组织机构制作申报材料，尽职推荐发行人股票的发行，持续督导发行人履行相关义务。‍
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

6、判断题：
‌买壳上市是指非上市公司通过收购一些业绩较差、筹资能力弱化的上市公司，剥离被购公司资产，注入自己的资产，从而实现间接上市。​
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】