MOOC 证券投资学(东莞市教育局)1464815273 最新慕课完整章节测试答案

随堂测验1

1、单选题：
‍下列说法错误的是‎
选项：
A: 证券是一种法律凭证
B: 证券能够证明持有人的权益
C: 提单是一种证据证券
D: 存款单是一种有价证券
答案: 【 存款单是一种有价证券】

2、多选题：
‌下列说法正确的是‌
选项：
A: 有价证券是一种虚拟资本
B: 有价证券是一种所有权或债权凭证
C: 有价证券可以实现财富的集聚和集中
D: 有价证券本身没有价值
答案: 【 有价证券是一种虚拟资本;
有价证券是一种所有权或债权凭证;
有价证券可以实现财富的集聚和集中;
有价证券本身没有价值】

3、判断题：
‏银行汇票是一种资本证券‍
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

4、判断题：
​向不特定的投资者发行的证券是私募证券‎
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

5、判断题：
‌投资于金融资产属于间接投资​
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

6、判断题：
‎证券投资属于直接投资‎
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

7、判断题：
‏证券投机相比于投资更侧重技术面分析‍
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

随堂测验1

1、单选题：
​上市公司向原股东发行新股、募集资金的行为叫做​
选项：
A: 配股
B: 增发
C: 非公开发行股票
D: 股票回购
答案: 【 配股】

2、单选题：
‎下列哪一项不是股利政策方式​
选项：
A: 派现
B: 送股
C: 资本公积金转增股本
D: 利息
答案: 【 利息】

3、多选题：
​股票的性质有（）‏
选项：
A: 股票是要式证券
B: 股票是证权证券
C: 股票是资本证券
D: 股票是综合权利证券
答案: 【 股票是要式证券;
股票是证权证券;
股票是资本证券;
股票是综合权利证券】

4、判断题：
​股票只能由股份有限公司发行‌
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

5、判断题：
‎股份有限公司的资本划分为股票‎
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

6、判断题：
​股利指的是股票股利‍
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

7、判断题：
​股票和债券的共同特征是投资期限的永久性‍
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

随堂测验2

1、多选题：
‏境外上市外资股有（）‎
选项：
A: H股
B: A股
C: B股
D: N股
答案: 【 H股;
N股】

2、多选题：
‏普通股有哪些主要类型（）‏
选项：
A: 成长股
B: 周期股
C: 防御股
D: 概念股
答案: 【 成长股;
周期股;
防御股;
概念股】

3、多选题：
‏发行优先股对公司具有什么意义（）‏
选项：
A: 筹集长期稳定的公司股本
B: 发挥财务杠杆作用
C: 避免决策权分散
D: 增加偿付硬约束
答案: 【 筹集长期稳定的公司股本;
发挥财务杠杆作用;
避免决策权分散】

4、多选题：
‏优先股是在（）方面比普通股具有优先权的股票‍
选项：
A: 分配公司盈利
B: 剩余资产
C: 投票权
D: 选举权
答案: 【 分配公司盈利;
剩余资产】

5、判断题：
‍优先股是最基本、最重要的股票类型‎
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

6、判断题：
‏优先股的股东没有投票权，也不享有决策表决权‌
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

7、判断题：
‏公司增资配股时，优先股具有优先认购权‌
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

8、判断题：
‍股份公司向社会公众发行的股票，应该是记名的‌
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

随堂测验3

1、单选题：
‌某股票股权登记日收盘价20.35元，每10股派发现金红利4元，每10股送1股，配2股，配股价5.50元，则除权除息价为（）元 ‌
选项：
A: 16.19
B: 17.19
C: 17.5
D: 18.15
答案: 【 16.19】

2、多选题：
‍股价指数的编制要求有（）‌
选项：
A: 计算依据和手段要有科学性
B: 计算方法要有高度的适应性
C: 报告期的选择要有较好的均衡性和代表性
D: 样本股票要具有代表性、典型性
答案: 【 计算依据和手段要有科学性;
计算方法要有高度的适应性;
样本股票要具有代表性、典型性】

3、判断题：
‍股票未来收益的现值就是股票的市场价值​
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

4、判断题：
‏除去股票交易中领取股息的权利，称为除权‏
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

5、判断题：
​股利宣布日可以确认参与股利分配的股东名单‌
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

6、判断题：
‌股票价格指数用来表示全部股票的真实价格水平‎
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

7、判断题：
‎除权除息日当天，股利可以发放到股东账户上‏
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

随堂测验1

1、单选题：
‎债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的(    )凭证。‍
选项：
A: 所有权、使用权
B: 债权债务
C: 转让权 
D: 设权
答案: 【 债权债务】

2、单选题：
‍根据发行主体的不同，债券可以分为(    )。​
选项：
A: 零息债券、附息债券和息票累积债券
B: 实物债券、凭证式债券和记账式债券
C: 政府债券、金融债券和公司债券 
D: 国债和地方债券
答案: 【 政府债券、金融债券和公司债券 】

3、单选题：
‌债券与股票的比较，错误的是(     )。 ‎
选项：
A: 债券和股票都属于有价证券
B: 债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 
C: 债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 
D: 尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的
答案: 【 债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 】

4、多选题：
‌债券的特征包括(   )。 ‎
选项：
A: 偿还性
B: 流动性
C: 收益性
D: 安全性
答案: 【 偿还性;
流动性;
收益性;
安全性】

5、多选题：
​债券的票面要素包括(    )。‍
选项：
A: 债券发行者名称
B: 债券的到期期限
C: 债券的票面价值
D: 债券的票面利率
答案: 【 债券发行者名称;
债券的到期期限;
债券的票面价值;
债券的票面利率】

6、判断题：
‍金融债券大多数可免除担保，因为金融机构作为信用机构，本身就具有较高的信用。(   )‎
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

7、判断题：
‌外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。 (   ) ‍
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

随堂测验2

1、单选题：
‍政府债券的特征不包括(    )。 ‎
选项：
A: 安全性高
B: 流通性差
C: 收益稳定
D: 免税待遇
答案: 【 流通性差】

2、单选题：
‍关于记账式债券的论述不正确的是(    )。‎
选项：
A: 记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高
B: 发行时问短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全
C: 投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户 
D: 我国1994年开始发行记账式债券 
答案: 【 记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高】

3、单选题：
‍在各类债券中，( )的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。​
选项：
A: 金融债券
B: 公司债券
C: 政府债券 
D: 国际债券 
答案: 【 政府债券 】

4、多选题：
​根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为(    )。 ‎
选项：
A: 浮动利率债券
B: 附息债券
C: 零息债券
D: 息票累积债券 
答案: 【 附息债券;
零息债券】

5、多选题：
‌记账式国债和储蓄国债的区别有(   )。‎
选项：
A: 发行对象不同
B: 利率确定机制不同
C: 流通属性和变现方式不同
D: 到期前变现收益预知程度不同
答案: 【 发行对象不同;
利率确定机制不同;
流通属性和变现方式不同;
到期前变现收益预知程度不同】

6、判断题：
​可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。 (    ) ‏
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

7、判断题：
‌金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为金边债券。‏
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

随堂测验3

1、单选题：
‍债券的发行价格和票面价格之间的关系表述不正确的是（    ）。‌‍‌
选项：
A: 债券的发行价格可能高于票面价格。
B: 债券的发行价格可能低于票面价格。
C: 债券的发行价格可能等于票面价格。
D: 债券的发行价格与票面价格没有关系。
答案: 【 债券的发行价格与票面价格没有关系。】

2、单选题：
‍如果市场利率上升，债券票面利率低于市场利率，这时债券就要（  ）发行。‏
选项：
A: 折价
B: 溢价
C: 平价
D: 高价
答案: 【 折价】

3、多选题：
‌加权指数的计算方法主要有（    ）。‎
选项：
A: 总市值法
B: 收益率法
C: 美林法
D: 派许加权方法
答案: 【 总市值法;
收益率法;
美林法;
派许加权方法】

4、多选题：
‏我国从2000年左右开始编制并发布债券指数，比较有代表性的有（    ）。‌
选项：
A: 中国债券指数
B: 上证国债指数
C: 中信债券指数
D: 中证全债指数
答案: 【 中国债券指数;
上证国债指数;
中信债券指数;
中证全债指数】

5、判断题：
​债券指数的出现比股票指数要早很多。‏
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

随堂测验1

1、单选题：
‏下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是(   )。‍
选项：
A: 是委托人、受益人与受托人的关系
B: 基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
C: 是所有者和经营者之间的关系
D: 是相互制衡的关系
答案: 【 是相互制衡的关系】

2、多选题：
‍证券投资基金具有（ ）特点。‍
选项：
A: 定向投资
B: 集合投资
C: 专业理财
D: 分散风险
答案: 【 集合投资 ;
专业理财;
分散风险】

3、多选题：
‍基金、股票与债券的区别具体有(   )。​
选项：
A: 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系
B: 债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
C: 基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具
D: 基金的收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票
答案: 【 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系;
基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具;
基金的收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票】

4、多选题：
下列对证券投资基金认识正确的是(    )。‏
选项：
A: 通过公开发售基金份额募集资金
B: 由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
C: 基金与股票和债券一样，属于是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业
D: 与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一
答案: 【 通过公开发售基金份额募集资金 ;
由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金;
与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一】

5、多选题：
对基金管理人的概念理解正确的是(   )。‏
选项：
A: 不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责
B: 由依法设立的基金管理公司担任
C: 基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
D: 基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位
答案: 【 不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责 ;
由依法设立的基金管理公司担任】

随堂测验2

1、单选题：
下列选项中，对契约型基金描述正确的是(   )。​
选项：
A: 指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B: 基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C: 是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大
D: 契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
答案: 【 指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 】

2、单选题：
下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是(    )。​
选项：
A: 封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年；开放式基金没有固定期限
B: 封闭式基金的基金规模是固定的；开放式基金没有发行规模限制
C: 封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小
D: 开放式基金一般每周或更长时间公布一次份额资产净值，封闭式基金一般在每个交易日连续公布
答案: 【 开放式基金一般每周或更长时间公布一次份额资产净值，封闭式基金一般在每个交易日连续公布】

3、单选题：
(  )是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。 ‎‎
选项：
A: 保本基金
B: QDII基金 
C: ETF   
D: LOF 
答案: 【 LOF 】

4、判断题：
‎契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产；公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本。‍
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

5、判断题：
‏对于不同类型的基金，持有人对投资决策的影响方式是不同的。‏
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

随堂测验3

1、单选题：
1、目前我国公开发行的基金都是(   )。‏
选项：
A: 公司型基金
B: 契约型基金
C: 封闭式基金
D: 开放式基金
答案: 【 契约型基金】

2、单选题：
2、封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的（  ）‌
选项：
A: 50%
B: 70%
C:  90%
D: 80%
答案: 【  90%】

3、单选题：
3、封闭式基金的利润分配方式为（　　）‍
选项：
A: 股票分红
B: 留存收益
C: .现金分红
D: 分红再投资
答案: 【 .现金分红】

4、单选题：
4、股票型基金的托管费率要( )债券型基金和货币市场基金的托管费率。‍
选项：
A: 高于
B: 低于
C: 等于
D: 可能高于也可能低于
答案: 【 高于】

5、判断题：
‏5、经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。‌
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

随堂测验1

1、单选题：
‌若期货交易保证金为合约金额的10%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（  ）倍。 ‎
选项：
A: 5
B: 10
C: 20
D: 50
答案: 【 10】

2、多选题：
‌金融衍生工具按照产品形态可以分为（  ）。‍
选项：
A: 独立衍生工具
B: 嵌入式衍生工具 
C: 交易所交易的衍生工具
D: OTC交易的衍生工具  
答案: 【 独立衍生工具;
嵌入式衍生工具 】

3、多选题：
​金融衍生工具的功能有(    )。‎​‎
选项：
A: 规避风险 
B: 发现价格
C: 追求利润
D: 资产配置
答案: 【 规避风险 ;
发现价格;
追求利润;
资产配置】

4、判断题：
‌金融衍生工具交易一般只需要支付少量保证金或权利金就可以签订远期大额合约或互换不同的金融工具。 ​
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

5、判断题：
​金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。 ‏
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

6、判断题：
‏金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。 ‍
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

随堂测验2

1、单选题：
‍金融期货的(    )，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。 ‏
选项：
A: 套期保值功能
B: 价格发现功能  
C: 投机功能
D: 套利功能
答案: 【 套期保值功能】

2、判断题：
‍金融期货是指交易双方在金融市场上，以约定的时间和价格，买卖某种金融工具的具有约束力的非标准化合约。‎
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

3、判断题：
‎金融期货交易的特点之一，就是不一定需要进行实物交易，买卖双方在合约到期前都可以通过一个相反的交易来结束自己的义务，这就是“对冲”制度。‏
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

4、判断题：
‎股指期货采用对冲制度，不能实物交割，到期时采用现金交割‌
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

5、判断题：
‎交易所规定的交易者在其保证金账户中所必须保有的最低余额的保证金是初始保证金。‍
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

6、判断题：
​交易所建立平仓制度后，当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时，必须向交易所申报有关开户、交易、资金来源、交易动机等情况。‌
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

随堂测验3

1、单选题：
​只能在期权到期日行使的期权是(    )。‎
选项：
A: 看涨期权
B: 看跌期权
C: 欧式期权
D: 美式期权
答案: 【 欧式期权】

2、单选题：
‌在期权交易中，期权价格又称为 (   )。‎
选项：
A: 期权费 
B: 执行价格
C: 敲定价格
D: 履约价格
答案: 【 期权费 】

3、单选题：
​卖出看涨期权的风险和收益关系是（   ）。 ‌
选项：
A: 损失有限，收益无限
B: 损失有限，收益有限
C: 损失无限，收益无限
D: 损失无限，收益有限
答案: 【 损失无限，收益有限】

4、判断题：
‍金融期权交易的对象是一种权利‌
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

5、判断题：
​期权的卖方只有履行期权的义务。‏
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【